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以人工智能、大數(shù)據(jù)、機器人等為代表的新技術推動的第四次工業(yè)革命，正在不斷走向深入，使人類的生產(chǎn)和生活發(fā)生深刻的變化。新技術帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新應用，不但讓生產(chǎn)模式發(fā)生改變，也要求生產(chǎn)管理、組織方式進行變革;而新科技所導致人們行為方式、生活模式的改變，以及人與人之間關系的不同，則需要對過去的制度、法律法規(guī)做出修正，或者制定新的規(guī)則。

舉兩個在我們身邊發(fā)生的例子予以說明：網(wǎng)絡購物來了，使我們怎樣買東西、商家怎樣賣東西的方式都與若干年前有了非常大的不同;網(wǎng)約車來了，我們外出打出租車不必再像過去那樣在路邊招手攔車了。但無論是網(wǎng)絡購物還是網(wǎng)絡約車，過去的法律法規(guī)都沒有對這些行為進行規(guī)范。

所以，2015年中國社會熱議的《網(wǎng)絡預約出租汽車經(jīng)營服務管理暫行辦法(征求意見稿)》要出臺，讓這種技術催生的新生事物，既不是“野蠻生長”，同時也不是“一棍子打死”不讓其發(fā)展?，F(xiàn)在的問題是這類新技術導致的新的生產(chǎn)、生活方式會越來越多，比如，對于自動駕駛汽車上路，中國的《道路交通法》就需要修訂，然后像德國那樣為自動駕駛汽車的運行制定法律。這樣的事例還有很多，而且還有新的技術會不斷產(chǎn)生，需要一個國家在整體上就怎樣對新科技革命導致的各方面改變進行監(jiān)管。

那么現(xiàn)在的問題是：國家該怎樣對第四次工業(yè)革命帶來的許許多多新技術及其產(chǎn)生的社會影響進行管理和規(guī)范呢?這其中又有很多重要的問題需要研究。

首先，面對新科技革命的興起，國家制定法律時，是以促進創(chuàng)新、有利于社會生產(chǎn)力水平提高為目的?還是要以保護社會成員不受到新的技術影響為宗旨?另外，法律法規(guī)總是要滯后于新生事物，何時出臺新的法律法規(guī)合適呢?第三，新科技革命無論是技術本身，還是其產(chǎn)生的社會影響，過去我們都沒有經(jīng)歷過，國家該怎樣制定相關的制度規(guī)范呢?

英國政府就這方面在2019年6月出臺了《第四次工業(yè)革命的監(jiān)管》政策白皮書(以下簡稱《白皮書》)，進行了很好的嘗試，有不少先進的思想、理念和做法。

對監(jiān)管的充分認識

對新工業(yè)革命的監(jiān)管要有充分的認識。這不是一句口號式的話，而是非常迫切的實際需要!為什么這么說?因為很多人對于第四次工業(yè)革命主要是看新技術帶來的進步，看到生產(chǎn)效率提高、生活便捷的神奇效果。

一些國家、很多企業(yè)，當然還有很多從事研究的科學家和工程師，更多地是從怎樣提高自身及相關方的競爭力的角度思考。但是，作為國家的政策制定者，一定要看到新工業(yè)革命不僅僅是技術的革命，更將對社會產(chǎn)生深刻的革命性影響。需要制定新的法律法規(guī)對新技術及其相關的影響進行規(guī)制和管理。

最近，美國議會對Facebook公司將要發(fā)行的加密貨幣進行聽證、法國議會通過的對大型互聯(lián)網(wǎng)科技公司征收“數(shù)字稅”，都是這種工作的體現(xiàn)。盡管這樣的制度，可能在國內(nèi)甚至國際上引發(fā)爭論、甚至論戰(zhàn)，但正像七國集團(G7)的一個工作組說的：Facebook的Libra等加密貨幣需要受到嚴格監(jiān)管，否則它們可能會破壞全球經(jīng)濟的穩(wěn)定。

其他技術也許不一定能夠影響全球穩(wěn)定，但是正如《白皮書》所指出的：第四次工業(yè)革命規(guī)模空前，發(fā)展速度，性質復雜，它將擾亂幾乎每個國家的每個行業(yè)，但也將為個人、地方和企業(yè)創(chuàng)造新的機遇和挑戰(zhàn)，我們必須對此有所為。從目前看即使像英國政府的監(jiān)管也還不令人滿意。目前，只有29%的企業(yè)認為英國政府的監(jiān)管方法有助于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務有效地進入市場。英國政府認為：若是監(jiān)管機構未能在未來兩到三年內(nèi)跟上顛覆性變革的步伐，92%來自不同行業(yè)的企業(yè)認為這會產(chǎn)生負面影響。

監(jiān)管需要先進的理念對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有先進的理念?？纯础栋灼肥窃趺搓U述的：“監(jiān)管對創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大影響，可以激發(fā)新想法，又能阻止其實施;它可以左右投資風險，并引導資金是否用于有價值的研發(fā);它可以影響消費者的信心和需求，并決定企業(yè)進入或是退出市場”。國家要對科學和技術創(chuàng)新進行監(jiān)管，這是必須的。但是，國家的監(jiān)管對創(chuàng)新影響很大，怎樣不像前面說的既不是讓其“野蠻生長”又不“一棍子打死”，對于監(jiān)管也是需要創(chuàng)新的。

第四次工業(yè)革命創(chuàng)新速度常常超過監(jiān)管系統(tǒng)可以適應的速度。達沃斯論壇主席克勞斯?施瓦布(Klaus Schwab)說：第四次工業(yè)革命與前幾次工業(yè)革命相比發(fā)展速度更快。第一次工業(yè)革命時一項新技術擴散到全球需要幾十年的時間，而現(xiàn)在幾年就會達到。這對國家的監(jiān)管提出了更大的挑戰(zhàn)!此外，創(chuàng)新越來越模糊各部門之間的界限，也跨越傳統(tǒng)的監(jiān)管界限。這將導致《白皮書》說的“企業(yè)可能在提出新命題時面臨不必要的障礙，而公民則面對過時的保護措施。這樣創(chuàng)新對人和經(jīng)濟的好處可能會喪失”。

因此，英國要在現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略中，致力于開發(fā)一種新的、敏捷的監(jiān)管方法，在支持創(chuàng)新的同時保護公民和環(huán)境。比如，英國在金融科技(FinTech)方面提出的“監(jiān)管沙箱”，就是被全球很多國家廣泛效仿的先進監(jiān)管。

所謂“監(jiān)管沙箱”，就是通過提供一個“縮小版”的真實市場和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境，在保障消費者權益的前提下，鼓勵FinTech初創(chuàng)企業(yè)對創(chuàng)新的產(chǎn)品、服務、商業(yè)模式和交付機制進行大膽操作。采用“沙箱”測試，不僅能夠讓監(jiān)管機構較為清晰地看待監(jiān)管制度與創(chuàng)新的辯證關系，及時發(fā)現(xiàn)市場過度行為以及因限制創(chuàng)新而有損消費者長遠利益的監(jiān)管規(guī)定，并在第一時間進行調整，使得適度監(jiān)管、包容監(jiān)管等創(chuàng)新監(jiān)管精神開花結果。所以，不僅僅FinTech需要“監(jiān)管沙箱”，第四次工業(yè)革命中許許多多的技術，都需要采用這樣類似“監(jiān)管沙箱”的理念開展創(chuàng)新監(jiān)管，做到“好的監(jiān)管”。

必要的體制機制創(chuàng)新

對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管要有合適的方法，或者說第四次工業(yè)革命的監(jiān)管需要體制機制創(chuàng)新。所謂的體制機制創(chuàng)新就是要改變原來那種制定法律法規(guī)的方式，才能適應第四次工業(yè)革命的變化。第四次工業(yè)革命使社會發(fā)生重大變化，按過去的方法監(jiān)管不行了。

所以，《白皮書》提出英國將在以下幾個方面開展新的工作，以支撐監(jiān)管創(chuàng)新：建立一個監(jiān)管地平線委員會(Regulatory Horizons Council)，確定技術創(chuàng)新的影響和就支持其快速、安全引入所需的監(jiān)管改革向政府提出建議。委員會將就整個經(jīng)濟體的創(chuàng)新向政府定期編寫報告，并就監(jiān)管改革的優(yōu)先事項提出建議。

監(jiān)管地平線委員會將與更廣泛的監(jiān)管環(huán)境相契合，它與英國的相關機構，如數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心(the Centre for Data Ethics and Innovation)等專家機構互補，就如何推進改革提出詳細的專家建議。監(jiān)管地平線委員會還將協(xié)助像更好監(jiān)管執(zhí)行體(the Better Regulation Executive)這樣的支持政府如何設計和實施監(jiān)管的機構，使其發(fā)揮作用。

另外，監(jiān)管地平線委員會也能協(xié)助監(jiān)管政策委員會(the Regulatory Policy Committee)開展工作，考慮如何設計和實施監(jiān)管。該委員會的職能是審查用于為監(jiān)管提案提供信息的證據(jù)并分析質量。從監(jiān)管地平線委員會，再到數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體和監(jiān)管政策委員會，可以看到英國為了做好監(jiān)管在體制上做了多大的調整!體制變了，相應的工作機制一定要發(fā)生大的改變。

多方共同治理

第四次工業(yè)革命的監(jiān)管不僅僅是國家政府的工作，必須要與社會形成共同治理的格局。這點非常重要，創(chuàng)新帶來變革和不確定性，可能帶來利益，也很有可能帶來一定程度的風險和危害。因此，監(jiān)管體系就是要將此風險控制在公眾可接受的水平。

要讓公眾接受創(chuàng)新的風險，在起草法律之前就要考慮利益相關者的意見，并清楚地闡明如何在立法中反映他們的觀點?！栋灼烦兄Z：“我們希望創(chuàng)新者和公眾對英國的監(jiān)管制度充滿信心，我們將與社會和行業(yè)就如何監(jiān)管技術創(chuàng)新建立對話”。英國將要求監(jiān)管視野委員會確定更多公眾參與創(chuàng)新監(jiān)管的優(yōu)先事項。例如，對于產(chǎn)生道德倫理問題的技術，讓更多的公眾參與形成適當監(jiān)管框架。政府部門和監(jiān)管機構將繼續(xù)引導公眾參與數(shù)據(jù)倫理與創(chuàng)新中心、更好監(jiān)管執(zhí)行體等專家機構合作。另外，英國將鼓勵監(jiān)管機構將公眾對話納入監(jiān)管試驗計劃，以便在新產(chǎn)品、服務和商業(yè)模式試驗時將公眾意見考慮其中。

不但在國家層面要建立與社會的對話機制，在國際層面不同國家之間如何就第四次工業(yè)革命的監(jiān)管合作也非常重要。因為現(xiàn)在的技術應用和發(fā)展是跨國界的，技術的監(jiān)管需要在國際上達成一致才能做到在世界范圍內(nèi)有效的監(jiān)管。此外，先進國家的監(jiān)管經(jīng)驗和模式對其他國家也會有很好的借鑒作用?！栋灼吩谶@方面也有專門計劃，英國將與全球伙伴合作，減少創(chuàng)新產(chǎn)品和服務貿(mào)易的監(jiān)管障礙，英國要成為第四次工業(yè)革命監(jiān)管的全球領導者。

對于第四次工業(yè)革命的監(jiān)管，《白皮書》不但給出新的理念、方法，對于每項工作也制定了具體的行動計劃?！栋灼访鞔_說它“是進入第四次工業(yè)革命時保持英國世界領先監(jiān)管環(huán)境的長期戰(zhàn)略”，這個現(xiàn)代工業(yè)戰(zhàn)略要使英國成為全球技術創(chuàng)新浪潮的頂峰，從而為企業(yè)和消費者帶來諸多益處。

第一次工業(yè)革命發(fā)生在英國，這是為什么呢?一個重要原因是英國當時建立的金融、公司和知識產(chǎn)權保護制度，非常有助于科技成果的推廣!當前，正在發(fā)生第四次工業(yè)革命，英國在技術上并不是世界的領導者。但是正如諾貝爾獎經(jīng)濟學獎得主道格拉斯·諾斯(Douglass North)說的：工業(yè)革命與其說是技術革命，不如說是制度革命!英國依靠建立良好的監(jiān)管制度，能在第四次工業(yè)革命中后來居上成為世界的領導者嗎?這需要觀察，但其在監(jiān)管方面的探索，值得世界其他國家學習。